一、企业完全承受不起刑事法律风险之重

二、企业刑事法律风险有应对和化解的空间

三、如何应对和化解企业刑事法律风险

（一）企业要提高风险防范和危机应对意识，而不能对风险毫不察觉或视而不见

一方面，企业重视法律风险程度不够。当(dang)企业(ye)(ye)(ye)(ye)出(chu)(chu)现风险(xian)时(shi)(shi)没有(you)(you)及时(shi)(shi)应对(dui)(dui)，引发了刑事风险(xian)，却(que)又错(cuo)过(guo)了提前化解风险(xian)的(de)(de)时(shi)(shi)机。比如，在企业(ye)(ye)(ye)(ye)已经(jing)出(chu)(chu)现了法律(lv)风险(xian)，并(bing)(bing)被有(you)(you)关行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)执法部门(men)(men)(men)约谈和(he)调查时(shi)(shi)，企业(ye)(ye)(ye)(ye)负责人或(huo)高管(guan)还(hai)不(bu)(bu)(bu)(bu)够(gou)重(zhong)视(shi)，冷漠应对(dui)(dui)，安排公(gong)司(si)普通(tong)文(wen)员(yuan)出(chu)(chu)面(mian)(mian)作笔(bi)录和(he)提交资料。而公(gong)司(si)文(wen)员(yuan)一来不(bu)(bu)(bu)(bu)完全懂(dong)得(de)公(gong)司(si)的(de)(de)业(ye)(ye)(ye)(ye)务经(jing)营方式，尤(you)其细节深处及公(gong)司(si)投入研(yan)发部门(men)(men)(men)情况(kuang)不(bu)(bu)(bu)(bu)详知；二来也让外界和(he)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)部门(men)(men)(men)觉得(de)公(gong)司(si)对(dui)(dui)调查不(bu)(bu)(bu)(bu)够(gou)重(zhong)视(shi)，不(bu)(bu)(bu)(bu)够(gou)配(pei)合；三来文(wen)员(yuan)有(you)(you)些情况(kuang)不(bu)(bu)(bu)(bu)敢说，不(bu)(bu)(bu)(bu)易精准(zhun)、有(you)(you)效的(de)(de)判断当(dang)时(shi)(shi)情势(shi)，却(que)让公(gong)司(si)错(cuo)过(guo)和(he)耽搁了企业(ye)(ye)(ye)(ye)正确面(mian)(mian)对(dui)(dui)和(he)及时(shi)(shi)化解刑事法律(lv)风险(xian)的(de)(de)大(da)好时(shi)(shi)机。如果企业(ye)(ye)(ye)(ye)当(dang)时(shi)(shi)及时(shi)(shi)应对(dui)(dui)，积极和(he)有(you)(you)关行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)管(guan)理(li)部门(men)(men)(men)沟通(tong)、交流，提出(chu)(chu)证明自(zi)己不(bu)(bu)(bu)(bu)构(gou)成犯罪或(huo)已涉嫌行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)处罚(fa)的(de)(de)违法但可以纠正，并(bing)(bing)保证及时(shi)(shi)整(zheng)改(gai)、纠偏(pian)，相信市场监督管(guan)理(li)局等(deng)有(you)(you)关部门(men🍨)(men)(men)不(bu)(bu)(bu)(bu)会那么快就(jiu)移送至公(gong)安机关立案侦(zhen)查，而此(ci)时(shi)(shi)也就(jiu)给了企业(ye)(ye)(ye)(ye)改(gai)过(guo)的(de)(de)机会和(he)空间(jian)。

另一方面，企业过于自信的认知导致企业经营陷入风险越来越深。这种情况，往往是企(qi)(qi)(qi)业(ye)负(fu)(fu)责(ze)人(ren)(ren)或决策管理层过度追(zhui)求企(qi)(qi)(qi)业(ye)利(li)益，痴迷赚钱，由于(yu)过度自(zi)(zi)信而判断失误，以及认(ren)(ren)为可以用钱“搞定”“摆平”的错误认(ren)(ren)知(zhi)。例如(ru)，有(you)的公司负(fu)(fu)责(ze)人(ren)(ren)为了企(qi)(qi)(qi)业(ye)做大做强，却忽略了企(qi)(qi)(qi)业(ye)正在(zai)(zai)经营中法律(lv)风险(xian)，企(qi)(qi)(qi)业(ye)内部管理存(cun)(cun)在(zai)(zai)大量缺(que)陷，资(zi)金(jin)违规(gui)挪用，“由董事(shi)(shi)长一人(ren)(ren)说了算”。在(zai)(zai)案发之前，该企(qi)(qi)(qi)业(ye)负(fu)(fu)责(ze)人(ren)(ren)在(zai)(zai)巨大利(li)益面前，失去了应(ying)有(you)风险(xian)防范理智；还(hai)自(zi)(z✨i)认(ren)(ren)在(zai)(zai)当地拥有(you)较好的人(ren)(ren)际资(zi)源(yuan)和(he)交(jiao)际关系(xi)，和(he)有(you)些政(zheng)府部门(men)官员也有(you)着密切的交(jiao)往，自(zi)(zi)己(ji)认(ren)(ren)为没事(shi)(shi)，即使有(you)问(wen)题也“搞得定”；还(hai)对(dui)法律(lv)知(zhi)识存(cun)(cun)在(zai)(zai)过于(yu)自(zi)(zi)信的认(ren)(ren)知(zhi)错误，对(dui)存(cun)(cun)在(zai)(zai)违法和(he)犯罪上，不听(ting)从(cong)法律(lv)顾(gu)问(wen)的意(yi)见，保留着自(zi)(zi)己(ji)的看法。最终(zhong)，企(qi)(qi)(qi)业(ye)被(bei)刑事(shi)(shi)立案，企(qi)(qi)(qi)业(ye)负(fu)(fu)责(ze)人(ren)(ren)被(bei)追(zhui)究刑事(shi)(shi)责(ze)任。

（二）找专业律师介入应对和化解刑事法律风险，而非全部自己“搞定”风险

（三）既要化解刑事法律风险，又要引入企业合规审查与服务内容

一方面，化解企业刑事法律风险可以引入企业合规的审查与服务作为内容。前(qian)面(mian)(mian)所述，企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)出(chu)(chu)现刑事法律(lv)(lv)风险(xian)可能(neng)是(shi)第(di)三方的(de)(de)投诉或举(ju)报而让(rang)自(zi)己(ji)发现风险(xian)。此时，负责任(ren)(ren)的(de)(de)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)应主动面(mian)(mian)对(dui)(dui)(dui)之，而不(bu)能(neng)听之任(ren)(ren)之，尤其(qi)是(shi)遭受有关(guan)(guan)行(xing)(xing)(xing)政监管部门的(de)(de)约谈(tan)和(he)(he)调(diao)查(cha)。企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)不(bu)仅要要积极(ji)应对(dui)(dui)(dui)和(he)(he)化解(jie)风险(xian)，还(hai)要高明姿态，“有错”就(jiu)改、“无错”加勉，从而消除消费者、同(tong)行(xing)(xing)(xing)、及社会(hui)(hui)公众(zhong)对(dui)(ꦺdui)(dui)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)的(de)(de)不(bu)理解(jie)和(he)(he)负面(mian)(mian)评价。此时，企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)就(jiu)应该积极(ji)引入(ru)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)合规审查(cha)与服务。这样产生的(de)(de)效果：一是(shi)通过(guo)合规之尽职调(diao)查(cha)可以(yi)(yi)(yi)找出(chu)(chu)引起风险(xian)之原因，以(yi)(yi)(yi)便(bian)于企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)精准(zhun)分析，对(dui)(dui)(dui)症下药，化险(xian)为(wei)夷；二是(shi)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)履(lv)行(xing)(xing)(xing)合规行(xing)(xing)(xing)为(wei)，是(shi)对(dui)(dui)(dui)社会(hui)(hui)、对(dui)(dui)(dui)他人(ren)、对(dui)(dui)(dui)有关(guan)(guan)调(diao)查(cha)的(de)(de)机(ji)关(guan)(guan)属于负责任(ren)(ren)的(de)(de)一种答复和(he)(he)表现，也以(yi)(yi)(yi)此来消除投诉和(he)(he)举(ju)报人(ren)对(dui)(dui)(dui)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)误(wu)解(jie)或歧(qi)义。只有将企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)合规作为(wei)化解(jie)刑事法律(lv)(lv)风险(xian)附(fu)属的(de)(de)内容(rong)，才能(neng)🤪真(zhen)正化解(jie)和(he)(he)走出(chu)(chu)风险(xian)，让(rang)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)步入(ru)稳健、长远和(he)(he)合规运营之路(lu)。

另一方面，企业刑事合规应在第三方律师事务所主持下的进行合规，而非仅指传统的法律顾问服务。传统法(fa)律顾问服务(wu)不能(neng)代表着(zhe)合(he)(he)规服务(wu)，两者上已(yi)(yi)经(jing)有着(zhe)本(ben)质的(de)区别。传统法(fa)律顾问的(de)服务(wu)往往是(shi)企(qi)业(ye)(ye)某事项或(huo)行为产生后的(de)服务(wu)，而企(qi)业(ye)(ye)合(he)(he)规是(shi)事前的(de)、依据一定计划(hua)进(jin)(jin)行的(de)布局(ju)与安排。企(qi)业(ye)(ye)合(he)(he)规在(zai)美国(guo)(guo)、英(ying)国(guo)(guo)、德国(guo)(guo)等(deng)有些西方国(guo)(guo)家已(yi)(yi)经(jing)走(zou)过(guo)了(le)几(ji)十年，而我国(guo)(guo)近几(ji)年来(lai)，已(yi)(yi)有很多(duo)的(de)学者不断的(de)研究企(qi)业(ye)(ye)合(he)(he)规，并希(xi)望引进(jin)(jin)国(guo)(guo)外和(he)(he)(he)国(guo)(guo)际(ji)先进(jin)(jin)做法(fa)，结合(he)(he)中(zhong)国(guo)(guo)实际(ji)情况，实行自己的(de)合(he)(he)规法(fa)律制度(du)(du)。只有对合(he)(he)规案(an)例了(le)解和(he)(he)(he)熟悉、及(ji)参(can)加过(guo)合(he)(he)规知(zhi)识培(pei)训，才可以说一定程度(du)(du)上掌(zhang)握了(le)对企(qi)业(ye)(ye)的(de)合(he)(he)规审查(cha)与服务(wu)工作(zuo)。合(he)(he)规审查(cha)与服务(wu)是(shi)非常专业(ye)(ye)的(de)活动，需(xu)要经(jing)过(guo)尽职调查(cha)、法(fa)律风(feng)险(xian)评(ping🉐)估和(he)(he)(he)排查(cha)、合(he)(he)规风(feng)控的(de)落(luo)地及(ji)以后的(de)验收、企(qi)业(ye)(ye)整(zheng)改后的(de)复盘(pan)等(deng)特定程序(xu)。合(he)(he)规服务(wu)，既有法(fa)律上知(zhi)识，也有管理上应用，还(hai)需(xu)有团队协作(zuo)大家共同(tong)来(lai)完成的(de)。通过(guo)合(he)(he)规服务(wu)，帮助(zhu)企(qi)业(ye)(ye)建立合(he)(he)规的(de)监(jian)督(du)制度(du)(du)，调整(zheng)企(qi)业(ye)(ye)的(de)决策权力(li)和(he)(he)(he)程序(xu)，甚至要企(qi)业(ye)(ye)作(zuo)出利益牺牲，在(zai)没有第三(san)(san)方参(can)与下(xia)难于确保(bao)公正、客观和(he)(he)(he)科学。同(tong)时聘请第三(san)(san)方帮助(zhu)企(qi)业(ye)(ye)合(he)(he)规，也是(shi)帮助(zhu)企(qi)业(ye)(ye)留(liu)痕(hen)，相当于在(zai)第三(san)(san)方见(jian)证(zheng)下(xia)，日后运用作(zuo)为证(zheng)据使用会更有说服力(li)。