一、企业完全承受不起刑事法律风险之重

二、企业刑事法律风险有应对和化解的空间

三、如何应对和化解企业刑事法律风险

（一）企业要提高风险防范和危机应对意识，而不能对风险毫不察觉或视而不见

一方面，企业重视法律风险程度不够。当(dang)企(qi)业出(chu)现风险(xian)时(shi)(shi)没有(you)(you)及时(shi)(shi)应对(dui)，引发了刑事风险(xian)，却又错过(guo)了提前化(hua)解风险(xian)的(de)时(shi)(shi)机(ji)。比如，在企(qi)业已(yi)经出(chu)现了法(fa)律(lv)风险(xian)，并(bing)被(bei)有(you)(you)关(guan)行(xing)(xing)政执法(fa)部(bu)(bu)门约(yue)谈和调(diao)(diao)查时(shi)(shi)，企(qi)业负责人(ren)或(huo)高管还不够(gou)重(zhong)(zhong)视(sh𓆉i)，冷漠应对(dui)，安排公司(si)(si)普通文员出(chu)面(mian)作笔录和提交(jiao)资料。而(er)公司(si)(si)文员一来不完全(quan)懂得公司(si)(si)的(de)业务经营方式，尤其细(xi)节深处及公司(si)(si)投入(ru)研发部(bu)(bu)门情况不详(xiang)知；二(er)来也让(rang)外界和行(xing)(xing)政部(bu)(bu)门觉得公司(si)(si)对(dui)调(diao)(diao)查不够(🐻gou)重(zhong)(zhong)视(shi)，不够(gou)配合；三来文员有(you)(you)些情况不敢说，不易精准、有(you)(you)效的(de)判断当(dang)时(shi)(shi)情势，却让(rang)公司(si)(si)错过(guo)和耽搁了企(qi)业正确(que)面(mian)对(dui)和及时(shi)(shi)化(hua)解刑事法(fa)律(lv)风险(xian)的(de)大好时(shi)(shi)机(ji)。如果企(qi)业当(dang)时(shi)(shi)及时(shi)(shi)应对(dui)，积极和有(you)(you)关(guan)行(xing)(xing)政管理部(bu)(bu)门沟通、交(jiao)流，提出(chu)证(zheng)明自己不构(gou)成(cheng)犯罪或(huo)已(yi)涉嫌行(xing)(xing)政处罚的(de)违法(fa)但可(ke)以纠(jiu)正，并(bing)保证(zheng)及时(shi)(shi)整改(gai)、纠(jiu)偏，相信(xin)市(shi)场监督管理局等有(you)(you)关(guan)部(bu)(bu)门不会(hui)那么快就移送至公安机(ji)关(guan)立案侦查，而(er)此时(shi)(shi)也就给了企(qi)业改(gai)过(guo)的(de)机(ji)会(hui)和空(kong)间(jian)。

另一方面，企业过于自信的认知导致企业经营陷入风险越来越深。这(zhei)种情况(kuang)，往(wang)往(wang)是企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)负责(ze)(ze)(ze)人(ren)或决策管理(li)层过(guo)(guo)度追求企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)利(li)益(yi)，痴(chi)迷赚(zhuan)钱，由于(yu)过(guo)(guo)度自(zi)(zi)信而判断失(shi)误，以及认(ren)为(wei)可以用钱“搞(gao)定”“摆平(ping)”的(de)错(cuo)误认(ren)知。例如，有(you)(you)的(de)公司(si)负责(ze)(ze)(ze)人(ren)为(🍸wei)了(le)(le)企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)做大(da)做强，却忽略了(le)(le)企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)正在(zai)(zai)经营(ying)中(zhong)法(fa)(fa)律(lv)风(feng)险，企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)内部管理(li)存(cun)在(zai)(zai)大(da)量缺陷，资金违规挪(nuo)用，“由董事(shi)长一人(ren)说了(le)(le)算”。在(zai)(zai)案(an)发之前，该企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)负责(ze)(ze)(ze)人(ren)在(zai)(zai)巨大(da)利💎(li)益(yi)面前，失(shi)去了(le)(le)应有(you)(you)风(feng)险防范理(li)智(zhi)；还自(zi)(zi)认(ren)在(zai)(zai)当地拥有(you)(you)较好(hao)的(de)人(ren)际资源和交际关系，和有(you)(you)些(xie)政府(fu)部门官员也(ye)有(you)(you)着密切的(de)交往(wang)，自(zi)(zi)己(ji)认(ren)为(wei)没事(shi)，即使有(you)(you)问(wen)题也(ye)“搞(gao)得定”；还对法(fa)(fa)律(lv)知识存(cun)在(zai)(zai)过(guo)(guo)于(yu)自(zi)(zi)信的(de)认(ren)知错(cuo)误，对存(cun)在(zai)(zai)违法(fa)(fa)和犯罪(zui)上，不听从法(fa)(fa)律(lv)顾问(wen)的(de)意见，保留(liu)着自(zi)(zi)己(ji)的(de)看法(fa)(fa)。最终，企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)被刑事(shi)立案(an)，企(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)负责(ze)(ze)(ze)人(ren)被追究(jiu)刑事(shi)责(ze)(ze)(ze)任。

（二）找专业律师介入应对和化解刑事法律风险，而非全部自己“搞定”风险

（三）既要化解刑事法律风险，又要引入企业合规审查与服务内容

一方面，化解企业刑事法律风险可以引入企业合规的审查与服务作为内容。前面(mian)所述，企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)出(chu)现(xian)刑(xing)事法(fa)律(lv)风(feng)险(xian)可能是(shi)第三(san)方的(de)(de)投诉或举报(bao)而(er)(er)让自己发现(xian)风(feng)险(xian)。此(ci)(ci)时，负(fu)责任的(de)(de)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)应主动(dong)面(mian)对(dui)(dui)(dui)之(zhi)(zhi)，而(er)(er)不能听(ting)之(zhi)(zhi)任之(zhi)(zhi)，尤其是(shi)遭受有关(guan)行(xing)政(zheng)监管部门的(de)(de)约谈和(he)调(diao)查。企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)♐不仅要要积(ji)极(ji)应✅对(dui)(dui)(dui)和(he)化解风(feng)险(xian)，还要高明姿(zi)态(tai)，“有错”就改、“无错”加勉，从而(er)(er)消(xiao)除(chu)消(xiao)费(fei)者、同行(xing)、及社会(hui)公众对(dui)(dui)(dui)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)的(de)(de)不理解和(he)负(fu)面(mian)评(ping)价。此(ci)(ci)时，企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)就应该(gai)积(ji)极(ji)引(yin)入企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)合(he)规(gui)审查与服务。这样产(chan)生的(de)(de)效(xiao)果：一是(shi)通(tong)过合(he)规(gui)之(zhi)(zhi)尽职调(diao)查可以(yi)找(zhao)出(chu)引(yin)起风(feng)险(xian)之(zhi)(zhi)原因，以(yi)便于企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)精(jing)准分析，对(dui)(dui)(dui)症下药(yao)，化险(xian)为(wei)夷；二是(shi)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)履(lv)行(xing)合(he)规(gui)行(xing)为(wei)，是(shi)对(dui)(dui)(dui)社会(hui)、对(dui)(dui)(dui)他(ta)人(ren)、对(dui)(dui)(dui)有关(guan)调(diao)查的(de)(de)机关(guan)属于负(fu)责任的(de)(de)一种答复和(he)表现(xian)，也以(yi)此(ci)(ci)来消(xiao)除(chu)投诉和(he)举报(bao)人(ren)对(dui)(dui)(dui)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)误解或歧义。只(zhi)有将企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)合(he)规(gui)作(zuo)为(wei)化解刑(xing)事法(fa)律(lv)风(feng)险(xian)附(fu)属的(de)(de)内(nei)容，才能真(zhen)正化解和(he)走出(chu)风(feng)险(xian)，让企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)(ye)步入稳健(jian)、长(zhang)远和(he)合(he)规(gui)运营之(zhi)(zhi)路。

另一方面，企业刑事合规应在第三方律师事务所主持下的进行合规，而非仅指传统的法律顾问服务。传统(tong)法(fa)(fa)律(lv)顾问服(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)不(bu)能代表(biao)着合(he)(he)(he)(he)(he)(he)规(gui)(gui)服(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)，两者(zhe)(zhe)上(shang)已(yi)经有(you)(you)着本质的(de)(de)(de)区别(bie)。传统(tong)法(fa)(fa)律(lv)顾问的(de)(de)(de)服(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)往(wang)往(wang)是企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)某事(shi)项或(huo)行(xing)为(wei)产生后(hou)(hou)(hou)的(de)(de)(de)服(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)，而企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)规(gui)(gui)是事(shi)前(qian)的(de)(de)(de)、依据一定(ding)计划(hua)进(jin)行(xing)的(de)(de)(de)布局与安排。企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)规(gui)(gui)在美国(guo)、英国(guo)、德国(guo)等有(you)(you)些(xie)西方(fang)国(guo)家已(yi)经走(zou)过(guo)了几十年(nian)，而我国(guo)近几年(nian)来(lai)，已(yi)有(you)(you)很多的(de)(de)(de)学者(zhe)(zhe)不(bu)断的(de)(de)(de)研究(jiu)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)规(gui)(gui)，并(bing)希望(wang)引进(jin)国(guo)外和(he)国(guo)际(ji)先进(ji𒆙n)做法(fa)(fa)，结合(he)(he)(he)(he)(he)(he)中(zhong)国(guo)实(shi)际(ji)情况，实(shi)行(xing)自己(ji)的(de)(de)(de)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)规(gui)(gui)法(fa)(fa)律(lv)制(zhi)(zhi)度。只有(you)(you)对(dui)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)规(gui)(gui)案例了解和(he)熟(shu)悉(xi)、及(ji)参加(jia)过(guo)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)规(gui)(gui)知识(shi)培训，才可以说(shuo)一定(ding)程(cheng)度上(shang)掌握了对(dui)企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)的(de)(de)(de)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)规(gui)(gui)审查(cha)与服(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)工作(zuo)(zuo)。合(he)(he)(he)(he)(he)(he)规(gui)(gui)审查(cha)与服(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)是非(fei)常专业(ye)(ye)的(de)(de)(de)活动，需要经过(guo)尽职调查(cha)、法(fa)(fa)律(lv)风险评估和(he)排查(cha)、合(he)(he)(he)(he)(he)(he)规(gui)(gui)风控(kong)的(de)(de)(de)落地(di)及(ji)以后(hou)(hou)(hou)的(de)(de)(de)验收、企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)整改后(hou)(hou)(hou)的(de)(de)(de)复盘等特定(ding)程(cheng)序(xu)。合(he)(he)(he)(he)(he)(he)规(gui)(gui)服(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)，既有(you)(you)法(fa)(fa)律(lv)上(shang)知识(shi)，也有(you)(you)管理(li)上(shang)应用(yong)，还需有(you)(you)团队协作(zuo)(zuo)大家共同来(lai)完(wan)成的(de)(de)(de)。通过(guo)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)规(gui)(gui)服(fu)务(wu)(wu)(wu)(wu)，帮(bang)助企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)建立合(he)(he)(he)(he)(he)(he)规(gui)(gui)的(de)(de)(de)监督(du)制(zhi)(zhi)度，调整企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)的(de)(de)(de)决(jue)策权力和(he)程(cheng)序(xu)，甚至要企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)作(zuo)(zuo)出利(li)益牺牲，在没有(you)(you)第(di)三(san)方(fang)参与下难(nan)于确保公正、客观和(he)科学。同时(shi)聘请(qing)第(di)三(san)方(fang)帮(bang)助企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)合(he)(he)(he)(he)(he)(he)规(gui)(gui)，也是帮(bang)助企(qi)(qi)(qi)业(ye)(ye)留痕，相当于在第(di)三(san)方(fang)见证下，日(ri)后(hou)(hou)(hou)运(yun)用(yong)作(zuo)(zuo)为(wei)证据使用(yong)会更(geng)有(you)(you)说(shuo)服(fu)力。